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深交所今年立规工作部署:打造透明交易所

时间:2019-03-12 08:19:50   来源:证券时报网

[导读]证券时报记者吴少龙证券交易所业务规则是资本市场运行规范的重要组成部分。2019年深交所立规工作将会如何展开?记者获悉,深交所将围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”要求,推进规则建

证券交易所业务规则是资本市场运行规范的重要组成部分。2019年深交所立规工作将会如何展开?记者获悉,深交所将围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”要求,推进规则建设工作,为积极履职尽责提供更加坚实的制度保障。

据介绍,2018年深交所围绕补短板、防风险、促改革三条主线,共制定或修订业务规则34件,并完成第十四次业务规则动态清理,发布第十批规则废止目录,废止过时业务规则21件。截至目前,深交所现行业务规则共193件,全部在官网公布并及时更新,确保监管依据和标准公开、透明、规范。

其中,深交所以落实修订后的《证券交易所管理办法》为契机,全面梳理补齐制度短板,筑牢一线监管制度基础。一是进一步提升交易所治理运作水平,修订章程,全面加强党的领导,强化一线监管职能,优化内部治理结构。二是加强上市公司监管,明确现场检查和惩罚性违约金等监管措施的实施依据,修订强化对高风险公司的信息披露事前监管的业务指引。三是强化会员客户交易行为管理职责,推进建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式。四是修订债券监管基础性规则,扩大监管对象范畴,充实监管手段,贯彻“申报即纳入监管”原则。五是优化监管措施和内部救济制度,明确违规处分考量因素和执行层次,拓宽听证复核事项范围,健全稳定透明的监管体系。

在健全市场风险防控制度体系上,深交所将防范化解风险和维护市场稳健运行摆在突出重要位置,按照市场化、法治化原则推进构建与市场风险防控形势相适应的制度体系,坚决打好防范化解重大金融风险攻坚战。一是防范化解股票质押风险,支持市场主体纾困,完善股票质押回购机制,帮助民营企业解决融资难问题。二是完善会员交易业务风险防控有关规则,严密防范股票质押回购业务风险,加强重点监控账户管理,推动深港通北向看穿机制落地实施,加强深股通交易监管。三是建立健全债券和资产支持证券存续期信用风险管理制度。

值得注意的是,深交所不断深化重点领域基础制度改革。其中,深交所进一步加强重点领域改革的立规工作,确保所有市场改革创新于“规”有据。一是推进上市公司重大违法强制退市、停复牌和股份回购等资本市场基础性制度改革,规范上市公司高送转行为,优化市场生态,助力上市公司高质量发展。二是出台“一带一路”债、绿色债和扶贫债上市挂牌的具体制度安排,进一步发挥交易所服务国家战略部署的作用。三是为启动H股“全流通”试点提供制度保障,加快推进新时代资本市场改革开放。四是推出债券质押式三方回购业务,发布基金流动性服务业务指引等,进一步提升市场流动性。

对于今年的工作部署,深交所相关负责人表示,2019年,深交所立规工作将紧紧围绕“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”要求,贯彻落实新发展理念,持续完善资本市场基础制度,在提升上市公司质量方面,稳步推进创业板改革,增强深市包容性和覆盖面,提升支持科技创新企业发展和服务实体经济能力;在完善交易制度方面,持续优化交易机制,完善深港通交易安排,加强对交易的全程监管;在优化产品体系方面,继续做好股票期权试点相关制度准备工作,不断完善债券、资产支持证券和基金产品规则体系,进一步丰富深市产品序列。

编辑:zmh

关键字:监管深交所市场制度工作业务

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